【财讯】证监会对3宗案件作出行政处罚及市场禁入

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9月23日，据电根证监会网站报道，最近证监会依法对3起案件进行行政处罚，包括1起新闻披露违法事件、2起操作市场事件。

在一起新闻披露违法事件中，从年到年，成都前锋电子股份有限公司(简称前锋股份有限公司)和五洲证券有限责任企业破产清算集团提起了重大诉讼。 从年到年，前锋股份有限公司北京标准前锋商贸有限企业成都分企业为其定期存款单提供了时任董事、总经理朱雯管理的两个企业的银行贷款提供了22项重大质押担保。

前锋股票没有披露依法发生的重大诉讼和重大保证事项，构成未按规定披露的消息有重大遗漏。 前锋股票的上述行为违反了《证券法》第63条、66条、67条的规定，根据《证券法》第193条第1款的规定，四川证券监督局责令前锋股票改正，给予警告，罚款60万元。

对直接负责的主管杨晓斌、朱霆、王小平给予警告，分别罚款30万元。 其他直接负责人邓红光、姜久富、吕先铙、张力上、显湖、陈森林、陶雷给予警告，分别罚款5万元或3万元。
2在2个操作市场方案中，从年1月29日到7月14日，肖海东采用“肖某昌”等7个账户，以集中资金和持股的特征连续买卖，通过提高股价倒卖等手段交易“光缆”等12股。 肖海东的上述行为违反了《证券法》第77条第1款第(1)项的规定，构成了操纵证券市场的行为。 根据《证券法》第203条的规定，没收肖海东的违法所得约1，341万元，并处以约4，024万元的罚款。