【财讯】郭树清谈企业治理：部分上市企业缺“独立人格”

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12月20日，电证监会主席郭树清19日在上海参加了第十届中国企业管理论坛，确信中国企业的企业管理已经取得了历史性成果，企业管理没有“最高”，但有“更好”，我们公司包括最优秀的公司，企业 例如，一些上市公司缺乏现实的“独立人格”。
郭树清说，如果公司是国民经济的微观基础，企业的管理结构将是提高效率和防范风险的最基本的最主要战线。 市场约束、政府监督、中介和媒体监督非常重要，但都是后面的几条战线。

他指出明年是我国改革明确社会主义市场经济目标的二十周年。 党的十四大后，中央着手研究新经济体制的基本框架，当时国有企业的改革被认为是重要因素。 十四届三中全会的决定提出了多个新观点、新概念，其中与现代公司制度和企业治理结构相关的名词术语最突出。 许多老同志查词典和找资料，互相争得脸红耳赤。 参与文件研究和起草的洪虎、陈清泰、孙树义、周小川、蒋黔贵、李剑阁等同志都重复自己的意见，但也可以参考别人的意见。 这都不是偶然的。

郭树清肯定中国公司企业管理取得了历史性成果。 他指出中国现代企业文化，本来就没有什么基础，实施计划经济，经历了多次政治运动后，更消失了。 我们从向国有公司转让权利、引进外资、鼓励个人民营经济迅速发展三个方面开始，逐步建立起适应市场经济的公司制度。 在经济体制改革和资本市场快速发展的双重推进下，我们在改善企业治理结构方面取得了显著的效果，积累了宝贵的经验。

首先，上市公司率先探索建立现代公司制度，构建了股东大会、董事会、监事会和管理层各部门职责的管理框架，强化了股东大会的职权。 独立理事制度的引进，加强了中小股东权益的保护。 监事会的设立，加强了上市企业内部的监察职能。 上市公司经理层市场化选择机制也逐渐优化。

其次，上市公司新闻披露制度不断完善。 1993年明确了指定媒体的新闻披露制度，2001年公布了上市公司的季度报告披露制度，2009年公布了创业板的定期报告披露标准，形成了差异化的新闻披露制度安排，实现了披露规范和国际标准的接轨。

第三，加强了中小投资者合法权益的保护。 《企业法》、《证券法》在特定条件下，扩大股东对股东大会的召集权和临时提案权的股东知情权企业或股东利益受损的情况下，让股东派生诉权和直接诉讼权，在董事选举中引入累积投票的投票规则

第四，重复职工的民主管理要求，普遍成立工会组织，职工被视为企业的宝贵资产。 第五，建立强烈的公司公民意识，多个上市公司定期发表社会责任报告。 在这方面，我们许多公司的行为已经受到国际社会的广泛赞扬。

此外，我们加强了上市公司招聘资金的招聘监督管理，建立了上市公司内幕新闻知情同意登记制度，完善了内幕交易综合预防管理体系。 近年来，在国资委和地方政府的大力支持下，推动了整体上市，减少了关联交易，提高了上市企业的独立性。