王建平：证券机构要确保不踩内幕交易红线

本篇文章747字，读完约2分钟

北京证监局确定了辖区内机构监管的六个重点

党委书记、北京证监局局长王建平在2011年北京地区证券机构监管工作会议上表示，该地区所有证券机构都要有切实可行的手段和措施，管理内幕信息，防范内幕交易，确保不越线、不踩红线。他提出今年辖区内的机构监管要做好六个方面的工作。

王建平向与会机构传达了2011年全国证券期货监管工作会议精神，并对2011年机构监管重点工作进行了部署:一是大力推进创新进程，积极拓展发展空空间；二是深度挖掘传统业务潜力，不断提升专业服务能力；三是建立健全风险防范和预警体系，有效提高合规管理能力；四是严格执行监管要求，夯实标准化发展基础；第五，继续重视维稳整顿非工作，切实维护市场秩序；第六，投资咨询行业要增强合规意识，提升研发能力，谋求行业健康发展。

王建平指出，辖区内所有证券机构都要高度重视，有切实可行的手段和措施管理内幕信息，防范内幕交易，确保不越线踩红线。要完善信息隔离墙制度、异常交易监控制度和信息保密制度，梳理和完善投资银行、资产管理和自营业务的工作流程和内部规范，原则上尽量减少敏感业务的审批和流通，尽量减少敏感信息的传播，避免相关信息的不当流动或意外披露；要加强对接触敏感信息和内幕信息者，特别是保荐代表人、投资经理等关键岗位知情人的登记、管理和监控，阻断利用内幕信息非法牟利的可能性；要加强对重点部门员工合规性的宣传，以近年来市场上的内幕交易、“鼠仓”等违法案件为新鲜素材，强化员工职业道德和道德底线，自觉严格遵守内幕信息，杜绝内幕交易。

在监管会上，党委委员、北京局副局长陈娥针对营销行为、佣金价格、经纪业务转型升级、投行业务合规、信息系统安全投资咨询业务发展与监管、合规管理与风险控制等方面存在的突出问题，提出了具体监管要求。在日常监管过程中发现。