许春茂或成老鼠仓获刑“第二人”

本篇文章1730字，读完约4分钟

继韩刚之后，因鼠仓被判刑的基金经理名单可能又多了一个人。

近日，光大保诚基金有限公司原基金经理徐春茂涉嫌任职期间“鼠仓”牟取暴利。上海证监局调查结束后，案件被移送公安机关依法调查。

“我们公司对徐春茂在担任基金经理期间违反职业道德和基金从业人员职业道德的行为深感痛心。他的行为严重损害了基金行业的声誉和公司形象。”光大保诚公司回应。

令人惊讶的是，基金界很多同行在谈到徐春茂的时候，都说“这个人不错”。

但是，一旦走错一步，后悔也来不及。和徐春茂一样，国海富兰克林基金前经理林晃也受到了惩罚。

移交公安机关

数据显示，徐春茂自2006年7月9日起担任光大保诚分红(Aiji，净值，信息)基金的基金经理，自2009年3月4日起担任光大保诚平衡基金的基金经理。

"在他任职期间，该基金的表现依然良好。"资金来源称。

消息称，徐春茂在担任基金经理期间，利用职务之便操作或指导他人操作相关证券账户，并通过之前、同时或之后在基金内买卖相关股票持续获取巨额利润。

此外，上海证监局根据相关线索介入调查，调查现已结束。徐春茂一案移送公安机关依法查处，是因为他的违法行为一直持续到《刑法修正案(七)》实施之日。

早在去年4月，就有传言说徐春茂涉嫌鼠仓。当时徐春茂刚刚从光大保诚辞职，不久就加入中欧基金担任投资总监。

在加入中欧之前，徐春茂从2006年7月开始担任光大保诚分红的基金经理。截至2010年4月，光大保诚分红已实现投资收益188.38%，超过同类基金155.6%的收益率。

此外，徐春茂自2009年3月起还担任光大保诚的平衡基金经理。

光大保诚基金6月9日回复本报记者称:“去年年中，公司配合监管部门对徐春茂涉嫌利用内幕信息进行交易的调查。公司只负责提供徐春茂任职期间的全部交易记录。对于名单数据等工作，监管部门并没有告知公司其涉嫌违法违规的具体内容，公司也没有关于徐春茂涉嫌违法违规的越来越具体的信息。”

公司还表示:“目前公司旗下所有基金运营稳定，投资调研过程顺利。徐春茂个人违法违规行为并未影响公司资金管理。”

从目前的信息来看，光大保诚的新基金发行虽然受到了影响，但已经趋于平静。2011年3月，光大保诚信用基金获批发行。

徐春茂的新东家中欧基金表示，徐春茂在公司只工作了一段时间，在静默期之前离职。

一个人的错误是另一个人的教训。

无独有偶，在徐春茂被移送公安机关的前一天，国海富兰克林基金原经理林晃收到了中国证监会发布的《入市决定书》和《行政处罚决定书》。

林晃，1979年5月出生，国海富兰克林基金管理有限公司中国收益证券投资基金经理..根据好买基金研究中心的数据，林晃自2007年3月20日起担任郭芙收益的基金经理。在他任职的3年110天里，基金实现了18.99%的投资回报率，远低于同类基金29.12%的投资回报率。

经查，林晃存在以下违法违规行为:2007年3月至2009年4月，林晃在担任中国收益基金基金经理期间，利用职务便利和基金投资决策的重要信息，在自己管理的中国收益基金之前或同步操作汉唐证券上海武进路营业部(现信达证券上海四川北路营业部)的京谋账户，并在基金之前或同步出售同一只股票，涉及宁波胡阿祥(002048)

“虽然林晃没有赚钱，但他非法买卖股票，他的行为也损害了基金财产和持有人的利益。”基金业内人士告诉记者。

因此，证监会还就林晃《证券市场禁入条例》作出决定——认定林晃为市场禁入人员，自决定公告之日起10年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员。同时，决定取消林晃的基金资格，并对林晃处以30万元罚款。

对此，国海的相关人士告诉记者:“林晃事件是个人行为。”

据有关人士透露，该公司已对员工的电子邮件、msn和电话实施监控和检查系统，以防止违规行为。“当公司一再强调执业纪律，强调基金投资经理的执业守则时，林晃继续从事违规行为，并因此受到监管机构的处罚。”

“但是，内部控制制度再好，也不可能对员工的道德风险进行彻底的审查和彻底的防范。”上述相关人士告诉记者。

“自2008年以来，中国证监会严厉处罚了许多参与利益冲突的基金经理。”业内人士认为，“这对基金行业来说无疑是一件好事。”上一页1234下一页