陈国生操纵市场被罚没870万元

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虚假申报推高每日限额，出货暴利

中国证监会有关部门负责人18日表示，中国证监会对陈郭盛利用其控制的账户操纵“中捷(002021)”和“李和(000532)”股票价格的行为给予行政处罚，没收陈郭盛违法所得约435.8万元，罚款约435.8万元，共计870多万元。

该负责人还建议，证券市场违法案件的罚款和处罚应用于保护投资者或其他市场建设。这是因为违规者的违法所得来自于其他投资者的损失，是从证券市场上拿走的，也应该在证券市场上使用。目前，此类案件的罚款和罚金都上缴国库。

操纵股票价格有许多方法

证监会有关部门负责人指出，此次查处的陈郭盛案是典型的短期操纵案件。各方在短时间内集中资金优势，通过日内交易拉高股价、虚假申报、后期交易堆积巨额订单等方式操纵市场。，影响股价，高位出货获利。

据报道，陈郭盛以操纵“中捷股份”为例，采取了一系列操作方法实施短期操纵:

-低位的开仓。2009年10月23日9时33分和10月27日9时33分，陈郭盛利用他人证券账户分别买入中捷761，827股和297，699股。

-抬高股价，虚假申报。2009年10月27日10时14分至11时04分，陈郭盛利用其资金优势，多次使用“拉高股价、虚假申报”的操作方法抬高中捷股价。它先是在市场上宣布以高出上一笔成交价数倍的低价买入成交，导致股价上涨；随机挂出大量低于同期市场价几个价位的买入申报，造成大单低价买入的假象，推高股价，迅速撤单。

-每日限价下单。11点04分42秒，中捷股价日涨。陈仍以每日限价申报大量购买，尽管大量订单尚未售出。11:05-11:26期间，连续申报购买中捷4200万股，占该期间市场每日限价申报购买总量的47%，全部订单取消。

-高位装运。从2009年10月27日到2009年11月4日，陈郭盛卖掉了他购买的全部515万股“中捷股份”，获利约335.6万元。

陈以类似方式操纵股份的股价，非法获利100多万元。

短期操纵是有害的

该负责人表示，中国证监会认定，陈郭盛在盘中交易中多次抬高股价，虚假申报，在尾盘交易中堆积巨额票据，影响股价和交易量，违反了《证券法》的有关规定，构成“操纵证券市场”的行为。中国证监会决定没收陈郭盛的违法所得约435.8万元，并处以约435.8万元的罚款。

他指出，短期操纵违反“三公原则”，扰乱证券市场秩序，侵害投资者合法权益，危害严重。第一，误导投资者，侵犯其合法权益。二是造成异常波动，扰乱市场秩序。三是助长投机，影响市场健康发展。

他说，今后，中国证监会将进一步加强监管，会同证券交易所，对短期操纵和各种新的操纵行为保持高压态势，密切监控，严厉打击，维护市场秩序，有效保护投资者合法权益。

负责人还提醒投资者，在证券交易中要注意理性投资，防范市场风险，尤其是波动异常的股票，不要盲目跟风，避免上当受骗，不要给操纵者机会。