【财讯】方向光电新闻披露不实 证监会处罚企业高管

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由于没有按照规定披露新闻，披露的消息有虚假记载和重大遗漏的行为，四川方向光电股份有限公司的理事长李凯、副总裁田斌、监事范群华、财务监督钟家惠等受到了证监会的行政处罚。

2009年10月15日，光电子企业鸿翔机械与成都慕和投资管理有限企业签署了《股权转让协议》，鸿翔机械承诺将其控制的金鸿曲轴100%股权转让给成都慕和。 2009年12月2日，金鸿曲轴完成工商变更登记。 但是，上述股票转让的几个事项，定向光电没有立即履行新闻披露义务，也没有在2009年的年度报告、年中期报告中公开。 根据光电年度报告书，鸿翔机械于年5月31日将其子企业金鸿曲轴转让给成都穆和，但公开的时间与实际转让时间不一致，有虚假记载。

鸿翔机械将金鸿曲柄的所有权转让给成都穆和后，也实际控制了金鸿曲柄。 根据《公司会计准则》的相关规定，方向光电应该将金鸿曲轴的财务数据包含在合并财务报表的合并范围内，而方向光电在年度报告中，没有将金鸿曲轴从年6月到12月的财务数据包含在合并范围内，方向光电本期的营业收入为22

证监会认定方向光电没有按规定披露消息，披露的消息有虚假记载和重大遗漏的行为，构成《证券法》第193条记载的违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》的有关规定，中国证监会决定对李凯给予警告，处以3万元罚款。 给田斌，范群华，钟家惠警告。