尚福林：全力推进资本市场持续稳定健康发展

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●抓紧扩大中关村试点范围，加快建设全国统一监管的场外交易市场

●深化债券发行监管改革，大幅增加债券融资规模

●研究推出发行制度后续改革措施，加强市场化并购体系建设

●研究和规范私募股权基金的制度安排

●研究建立商品期货投资者适当性制度

●研究制定国际板体系规则，推进国际板建设

●深化推动证券公司和基金公司香港子公司向境外募集资金，开展境内证券投资业务试点

全国证券期货监管工作会议于13日至14日在北京召开。中国证监会党组书记、主席尚福林在会上表示，2011年，证监会将坚持以转变服务经济发展方式为主线，创新市场监管和发展理念，推进市场化进程，努力推动资本市场持续稳定健康发展。

尚福林说，当前和未来，中国资本市场面临的内外环境正在发生新的深刻而复杂的变化。通过全系统和市场各方的共同努力，保持清醒的头脑，增强忧患意识，增强使命感，抓住机遇，善于利用机遇，解放思想，与时俱进，促进我国资本市场稳定健康发展，为国民经济建设和社会发展发挥应有的作用。

尚福林从八个方面对2011年证券期货监管重点工作做了具体部署:

第一，加快多层次资本市场体系建设，扩大直接融资。抓紧扩大中关村试点范围，加快建设全国统一监管的场外交易市场。深化债券发行监管改革，积极支持银行在交易所债券市场进行交易，大幅增加债券融资规模。继续拓展蓝筹股市场和中小板市场。落实创业板定位，支持战略性新兴产业发展。

二是完善市场体系和机制，提高市场效率。研究介绍分配制度的后续改革措施。加强市场化并购体系建设，规范和引导借壳上市。完善退市制度。加强市场透明度建设，及时公布监管立法、检查执法、日常监管措施、行政许可等信息，将投资者保护和投资者教育纳入证券期货经营机构重大改革、日常监管和各业务环节。

第三，加强市场法制建设，夯实市场运行基础。推动《证券投资基金法》、《期货法》、《上市公司监督管理条例》等法律法规的修订和制定。完善打击证券期货违法犯罪合作机制，配合制定内幕交易等刑事案件司法解释，严厉打击重点和典型案件。做好派出机构行政处罚试点工作，完善行政处罚委员会引进法官等外部成员制度。加快市场信用数据库建设，丰富信用监管和执法手段。

第四，加强和改善市场监管，维护正常的市场秩序。建立上市公司内幕信息知情人登记制度，强化行政和刑事责任。进一步推进上市公司“解决横向竞争、减少关联交易”专项活动，严厉打击向关联方转移利益、配合操纵股价等违法行为。深化证券公司合规管理，督促基金公司加强内部控制，完善会计师事务所和资产评估机构监管责任制。研究建立审慎监管体系，完善资本市场系统性风险的防范、预警和处置机制。

第五，深化市场创新，增强市场发展活力。引导证券公司不断提高专业服务能力，鼓励发展证券投资咨询业务，加快经纪业务转型升级。

拓宽基金销售渠道和支付模式，促进独立销售机构发展。研究规范私募基金的制度安排。稳步发展融资融券业务，逐步将融资融券业务纳入证券公司常规业务，开展再融资业务。有条件推进商品期货上市，稳步推进期货品种和业务创新。

第六，积极发展期货市场，不断提高服务国民经济的能力。继续落实国家稳定物价总水平要求，遏制过度投机。加强股指期货跨市场监管，研究建立商品期货投资者适宜性制度。完善农产品(000061)期货服务三农的机制和模式。做好期货公司分类监管和评估工作，通过并购、增资扩股等方式支持期货公司做强做大。

第七，稳步扩大对外开放，深化国际交流与合作。研究制定国际板体系规则，做好全面技术准备，推进国际板建设。支持国内企业直接或间接海外上市。进一步推进证券公司和基金公司香港子公司境外募集境内证券投资业务资金试点。积极参与国际证券监管改革和标准制定，促进双边和多边框架下的监管合作和相互认可，深化与港澳台在证券期货领域的交流与合作。

八是加强监管体系和队伍建设，提升系统监管整体效率。进一步推进惩治和预防体系建设，巩固和扩大党风廉政教育活动成果。继续开展创先争优活动。深化辖区监管责任制，加强交易所、证券期货行业协会管理。完善监察干部选拔任用和考核机制。

截至2010年底，沪深股市总市值已达26.54万亿元，相当于2005年的8.2倍。2010年，中国期货市场年成交量为31.33亿手，成交量为309万亿元，分别是2005年的8.7倍和22倍。经过五年的不懈努力，中国资本市场初步具备了在更高层次上加快发展、更好地服务经济社会发展大局的基础和条件。