黄湘平：加强新股报价环节合规制度建设

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中国证券业协会会长黄相平8日在“新股估值与定价研讨会”上表示，要进一步增强对IPO报价重要性的认识，正确把握研究能力提升与业绩提升的增长关系，努力提高研究定价水平，加强IPO报价业务合规体系建设。

他说，在调查过程中，发现一些查询对象在个人业务环节存在合规性和风险体系缺失的问题。比如公司研究人员或投资经理参与新股项目路演前没有相应的合规措施。因此，协会要求所有询价对象进一步提高对公司合规建设与业务发展辩证关系的认识，不断加强新股询价认购合规和风险控制体系建设，有效消除道德违规风险发展的可能性。因此，协会要求所有询价对象进一步提高对公司合规建设与业务发展辩证关系的认识，不断加强新股询价认购合规和风险控制体系建设，有效消除道德违规风险发展的可能性。

黄相平表示，从业务规则入手，对业务流程进行改进和细化，在实践过程中避免人为的、非专业的低级错误。需要从公司业务规则、信息化建设、规章制度和业务培训等方面进一步加强和完善详细的业务流程。，并杜绝实践过程中人为的非专业低水平措施。要进一步建立相关管理制度，细化业务流程，明确业务各环节涉及的职能岗位，落实相关责任到人，在关键工作环节坚决实行双岗审核制度，从管理制度上保证ipo询价工作的科学性和严谨性。要深入学习和理解相关政策法规和业务规则，定期组织人员开展业务法规执法学习活动。当政策法规发生变化时，公司应及时组织专项培训活动，最大限度地规避违反法律法规的风险，努力提高信息技术在各业务环节的自动化程度，增强业务批量自动化的能力，尽量消除人工操作带来的业务风险。

他说，要求赞助商进一步加强对自己推荐的查询对象的预选和后监督。在选择推荐查询对象时，要严格比较推荐标准，确保推荐机构的高水平。完成查询对象备案后，要坚持对被推荐机构的持续监管，包括必要的法律法规培训，对其日常业务进行及时监控，对违反法律法规的机构采取必要措施，确保查询对象自主推荐的顺利开展。