浙江证监局副局长蒋潇华：上市公司应提高自我规范水平

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在6月16日深圳证券交易所召开的中小板监管与发展研讨会上，浙江省证监局副局长蒋晓华表示，上市公司监管要围绕提高上市公司自律水平，切实落实上市公司内部控制制度来进行。

蒋晓华表示，虽然中小企业板上市公司的公司治理水平逐年提高，但仍存在一些普遍性问题。董高建信息披露不规范、短线交易或敏感期交易行为、财务基础薄弱、公司治理有效性有待提高。他认为，这些问题的出现是一些中小板公司从家族民营企业向现代企业转变的现象。但要区分上市公司的无知错误和故意违法行为的区别。监管部门将一如既往地坚决打击恶意违法违规案件，对有恶意行为的上市公司限制再融资和股权激励。

蒋晓华认为，要解决中小上市公司的违规行为，关键是要提高上市公司的自律水平，帮助其完成从“我要规范”到“我要规范”的转变。他介绍，浙江证监局将加强对上市公司董的培训，通过典型案例提升新上市公司和重大重组公司的规范意识；继续完善基本制度建设，出台一系列规范性文件；此外，计划通过自查与检查相结合，加强上市公司高管团队建设，提高上市公司自律水平。

科大讯飞董事长刘庆峰(002230)在会上表示，标准化是企业利用资本市场快速发展的前提。上市公司应严格遵守监管要求，树立规范意识，系统学习相关法律法规，深化内部控制机制。