【财讯】证监会多举措保障“三公大体上”提升依法行政能力

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市场经济是法治经济，资本市场必须把法治的要求与改革快速发展的整体进程相勾结，落实到改革快速发展的各个方面，才能真正有公开、公平、公正的“三公大体”。 ”。 证监会主席尚福林说。

近年来，证监会紧紧围绕权力制衡、程序正当性、透明性公开阳光作业三个环节，包括法律制度体系建设、监督管理职能转变、科学民主决策、执法行为规范、执法体制创新、监督机制完整性以及依法行政能力建设

“审查分离”创新“行政处罚委员会”制度帮助金融监督管理变革

权力的行使必须受到制约，没有制约的权力一定会被滥用。 证券期货市场的“审查分离”执法体制由检查局、检查总队和派遣机构的检查力负责案件“起草调查”的专业化专业化行政处罚委员会使用准司法化手续，负责“案件审理”。
证券监督会创新建立的名为“行政处罚委员会”的专职机构负责处罚审理，一组具有法律专业信息背景和市场监督管理实践经验的委员，在法院议院集体讨论，参考共同决定的方法审查案件

根据这个制度的安排，证监会实现了处罚执法机构的专业化、审判员的专业化、专业化、处罚审理机构的准司法化。

三年来，证监会行政处罚委员会集中调查新闻披露违法行为、基金工作人员“老鼠仓”、内幕交易、市场操作等，共审查189起审查案件，制作144份行政处罚决定书和69份市场禁止决定书，向647人发出警告，

国务院法制事务相关领导指出，目前中国正处于社会转型时期，证监会进行的执法体制改革，从根本上探索证券执法公平正义的创新体制和可行路径。

中国法学会行政法学研究会会长、中国政法大学终身教授应松年先生实行“审查分离”，成立相对独立的行政处罚委员会在中国行政管理体系中还是第一个例子，不仅是中国行政处罚执法体制的重大创新，也是中国金融监督

年9月，在第一届“中国法治政府奖”评选中，证券期货市场的“审查分离”执法体制项目在初选的15个项目中名列第二。

“决定分工”+“对市场的解放权”促进行政许可权力的平衡

证券发行申请的批准权是中国证监会的基本职权，立足于权力平衡机制完整，证券发行和合并重组等市场最受关注，在关系到市场主体重大利益的行政许可审查中，证监会由市场专家组成的发行审查委员会、

自1993年成立第一届审查委员会以来，经过17年，目前担任职务的第十二届审查委员有25人，其中17名专职委员中有5名律师、9名会计师、1名资产判断师和2名交易所监管者。 8名兼职委员来自基金企业、国家部委、高中和监督机构。

为了发挥委员的专业封闭作用，证监会要求委员制作工作原稿，在工作原稿中写明公司是否存在重大问题和风险，按照工作原稿发表个人意见。 实行独立审查制度。

比较市场广泛关注的合并重组审查业务，证监会上市部多次进行“阳光作业”，采用合并重组的二人审查、研讨会讨论和重组委员会独立审查的“三审个别”制度。

然后，证监会通过立法加强交易所一线监督管理和协会自律管理的功能，将上市批准、上市停止、退市的决定权委托给证券交易所，将证券、期货工人资格管理委托给证券业、期货业协会，将权利转让给市场。

为了加强“监督制约”的行政复议功能，证监会成立了由会外专家参加的行政复议委员会，保证了行政复议事业的独立性、权威度和专业性。 6年来，处理行政复议案件150多起，其中撤销、决定变更的22起，比较有效地发挥了行政复议对前沿执法行为的监督作用。

“阳光作业”计划正当推进“依法治市”

资本市场对于法治市场即市场改革措施的安排、权利义务的配置、产品业务的设计，必须依法具体化为具体有效的法律形式。

对证监会的监督管理决定、新闻公开、行政许可、日常监督管理、案件调查、强制措施、案件审理、处罚听证、禁止市场、复议诉讼、信访解决等所有监督管理执法行为提出程序规范的从业要求，专业为程序性规则166

资本市场是规则主导的市场，近年来证监会以提高优质为重点，全面重建了法律制度体系，至今，资本市场目前比较有效的法律文件近87%自2004年以来被制定为重新修订，资本市场在公司之上 公司治理、独立董事、金融机构破产、背信弃义刑事制裁、市场禁止等一系列法律制度创新，将成为资本市场健康快速发展的利器。

另外，根据职能转变的要求，证监会分五次取消和调整行政审批项目128个项目，超过原来行政审批项目的2/3。

逐一发挥市场机制的作用，“让市场自己监督和约束市场”，是证监会推进依法监督的重要线索。 证监会在建立完全首次公开发行股票的“事前披露”制度的基础上，进一步完善行政许可审查公开程序，在网上公开披露从受理到决定部分行政许可事项的全过程，寻求加强市场全过程的参与。

证券监督会推进的公众参加制度，经过重大决定、重大制度建设征求公开意见的过程，每周召开信息通气会，回答记者的提问，听取社会公众的意见，制定《证券期货规章案公开意见试行规则》，在规章和规范文件的制定上向社会

截至2009年9月底，证监会积极公开新闻29215件，对当事人公开新闻的申请给予了全部答复。 另外，证监会证券企业和基金企业的相关行政许可从申请受理到行政决定的审查程序，都在网上公开，确定时限要求，行政许可进展到哪个阶段，申请人和社会公众可以在网上查询，行政许可的

“我国资本市场在从计划经济向市场经济的转变过程中独创地建立和迅速发展，推进行政主导是其鲜明的优势，行政监督管理承担着比较大的压力和较高的市场期待，这深深地反映在资本市场法制建设中。 ”证监会有关部门的负责人说。